余额水平 0. 99 亿元;投资者开户数

218. 54 万户,在全国 36 个辖区中名列

第 16 位,平均每家证券营业部投资者

1. 87 万户。

2011 年,黑龙江省证券经营机构

累计实现手续费收入 12. 04 亿元,平

均佣金率 1. 12‰。 其中,江海证券手

续费收入 2. 14 亿元,占 17. 8% ;海通

证 券 手 续 费 收 入 4. 44 亿 元, 占

36. 88% 。 (于子津)

【监管工作】 2011 年,中国证券监督

管理委员会黑龙江监管局(以下简称

黑龙江监管局) 接收行政许可 47 项,

终止审查 3 项,批复 44 项。 其中,证

券类 35 项(任职资格类 20 项、分支机

构场所变更类 15 项);期货类 12 项

(任职资格类 5 项、变更营业部负责人

类 4 项、迁址类 3 项)。 加强上市公司

监管。 开展“解决同业竞争、减少关联

交易”专项活动,督促相关公司有计划

整改。 推进上市公司现场检查工作,

全年对 21 家公司实施检查,提高公司

规范运作水平。 强化上市公司信息披

露监管,针对日常监管发现的信息披

露问题,督促公司及时纠正,切实保护

投资者知情权。 推动上市公司完善治

理结构,选取 3 家公司开展内控试点。

鼓励上市公司并购重组和再融资,4 家

公司实施重大资产重组,拟注入资产

204. 39 亿元。 推动证券机构规范经

营。 督促江海证券加强合规管理与风

险控制,推动公司取得证券保荐、IB 业

务(指证券公司接受期货经纪商的委

托,为期货经纪商介绍客户并收取一

定佣金的业务模式) 和证券资产管理

等业务资格。 规范证券机构市场营销

秩序,针对低佣金不正当竞争等问题

进行专项治理,倡导以提高服务水平、

丰富服务手段为主要内容的高质量竞

争,构建拼服务、创品牌的营销氛围。

督促各证券机构遵守黑龙江省证券业

协会下发的《关于证券营业部客户服

务和证券交易佣金自律管理检查工作

方案》。 推进证券机构 IB 业务指导与

监管,加强新情况新问题监控,及时研

究处理。 发挥现场检查与非现场检查

的互补优势,全年开展证券机构全面

现场检查 22 次,专项检查 26 次,涉及

证券机构全面检查、营业部经营场所

变更检查、新业务现场核查等主要内

容,推动证券机构规范发展。 强化拟

上市企业培育和辅导监管。 加强与地

市政府部门的协作,通过调研走访,将

50 余家上市意愿强烈、发展前景好的

企业纳入后备资源库。 全年约见企业

与辅导机构谈话 10 余次,对 3 家辅导

机构采取限期整改等措施,提高辅导

工作质量。 完善辅导验收方法,对保

荐机构的执业质量作出审慎判断,把

好市场入口关。

加强期货机构合规监管。 监控期

货公司净资本及各机构保证金安全。

督促期货机构落实投资者适当性制

度。 推动期货机构账户规范工作有序

开展,逐步解决账户管理遗留问题,落

实期货市场实名制和统一开户等基础

制度,保护投资者合法权益,提高市场

规范化程度和运行效率。 至 2011 年

末,期 货 机 构 休 眠 账 户 处 理 已 完 成

80% ,客户权益 100 万元以上需规范

的账户已完成 90% 。 开展期货公司分

类监管评价,发挥其增强规范运营的

引导作用。 3 家期货公司 1 家被评为

C 类,2 家被评为 D 类,综合实力有待

提高。

2011 年,黑龙江监管局与黑龙江

省委宣传部、广电局、新闻出版局、通

信管理局等部门合作,召开市场舆论

引导座谈会,联合下发《关于加强新闻

舆论引导、规范黑龙江省证券期货信

息传播秩序实施意见》,共同规范市场

信息传播秩序。 建立市场舆情通报制

度,实现信息共享。 督促咨询公司对

不合规范电视、广播类节目完成整改。

开展投资者教育活动,强化自律组织、

证券期货经营机构的投资者教育职

责,督促做好市场知识普及和风险提

示。 编制并向投资者发放《 投资者教

育文章汇编》、《投资者防范非法证券

活动宣传手册》等教育材料近 3 万份。

防范化解市场风险,维护市场稳

定运行加大信息技术安全监督。 督促

证券期货机构重视信息技术安全建

设,定期排查风险隐患,提高风险处置

能力。 推动证券公司网上交易强身份

认证,完善信息治理工作。 对 20 余家

证券机构开展信息技术安全检查,妥

善处理证券机构信息技术事件 6 次,

未造成群体性事件。 做好公司的风险

防范与处置。 结合监管实际,重新调

整上市公司风险分类,针对高风险公

司及时制定风险处置预案。 持续对三

力期货采取限制业务的监管措施,加

强对公司“两金”(注册资本金、客户保

证金)的安全监控,保障投资者合法权

益不受侵害。 推动北亚期货风险处置

程序正式启动,成立行政清理组和现

场工作组,制订风险处置工作方案。

综合防控和打击内幕交易。 成立

打击和防控内幕交易工作领导小组,

落实《关于依法打击和防控资本市场

内幕交易的意见》,督促省内上市公司

建立内幕信息知情人登记管理制度、

外部信息使用人管理制度、敏感信息

排查制度等。 加强与黑龙江省国资

委、金融办、公安厅、人民银行、银监

局、保监局等部门的协作,推动内幕交

易综合防控体系建设。 对涉及资产重

组、违规买卖股票、股权激励等事项的

公司给予重点关注,对股价异动公司

启动快速反应机制,对涉嫌内幕交易

的公司进行现场检查。 打击非法证券

活动。 坚持“打早打小、露头就打” 的

原则,发挥“打非”工作机制作用,加强

与公安、工商等部门的协作配合,妥善

处理 2 起举报投诉,向公安部门移送 1

起案件线索。 (于子津)

期 货 业

【概况】 至 2011 年末,黑龙江省正常

经营的期货机构有 15 家,期货公司 2

家,期货营业部 13 家。 2 家公司分别

为大通期货经纪有限公司和黑龙江时

代期货经纪有限公司;13 家营业部中

有 2 家为黑龙江省期货公司设立,11

家为省外期货公司设立。

2011 年,全省期货市场客户权益

9. 76 亿元,比上年增长 18. 53% ;客户

总量14 497人,下降 1. 4% 。 全省期货

市 场 交 易 量 1 464. 55 万 手, 下 降

30. 67% ;交 易 额14 877. 9 亿 元, 下 降

5. 26% ;全年 3 家期货公司手续费净

收入 429. 39 万元,11 家外省设立的期

货营业部手续费净收入3 646. 93万元,

合计4 076. 32万元,下降 14. 12% ;3 家

期货公司净利润负 456. 79 万元,11 家

外省期货公司设立的营业部净利润

533. 03 万元,下降 89. 61% ;3 家期货

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金融业

